Compliance
Die Compliance, also Regeltreue, gewinnt immer mehr an Bedeutung und ist mittlerweile überlebenswichtig für den Bestand des Geschäftssystems.
Know Your Customer (KYC) ist dabei der Kernbestandteil, um ein Finanzinstitut vor Strafen und Haftung zu schützen (AML, CTF, Sanctions, Tax Evasion) sowie vor Risiken aus der Geschäftstätigkeit (z.b. Kreditausfälle oder Fraud).
Der Kundenbegriff wird dabei zunehmend weiter gefasst, die „dritte Partei“ rückt mit KYCC und KY3P in den Fokus.
Ein angemessenes und wirksames Compliance Management System läßt sich ökonomisch tragfähig nur umsetzen, wenn alle Aspekte des Geschäftssystems Berücksichtigung finden.
„Insellösungen“ greifen zu kurz. Zukünftige Entwicklungen müssen antizipiert werden, um Investitionsschutz zu gewährleisten. Letztlich führt nur die konsequente und durchgängige Prozess- und IT-Architektur-Ausrichtung zu vertretbaren Betriebskosten.
Mit unserer Erfahrung in allen vorgenannten Aspekten von Compliance helfen wir Ihnen, diese Ziele in Ihren Projekten umzusetzen.